NFA

NFA является отраслевым регулятором с юрисдикцией США. Он функционирует в сфере рынков деривативов, инвестиционных услуг. Организация является официальной структурой, занятой в контроле над деятельностью финансовых фирм. Ее задачи сводятся к регулированию работы бизнес-компаний на финансовых рынках и обеспечению безопасности капитала клиентов. Полномочия регулятора регламентируются действующими нормами, актами и правилами Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Дата создания фьючерсной ассоциации – 22 сентября 1981 года, когда правительством была поставлена задача организовать интегрированную регулирующую структуру. Но NFA начала свою деятельность в качестве регулятора в 1982 году.

Основная цель независимой организации – охранять этичность валютных и фьючерсных рынков, защищать интересы торгующих. Регулятор National Futures Association осуществляет проверки и финансовые аудиты инвестиционных компаний, контролирует работу фондов, брокеров, финансовая деятельность которых связана с куплей-продажей на мировых валютных рынках.

Регулятор финансового рынка США NFA: задачи и особенности

Среди основных задач Национальной фьючерсной организации – защита инвесторов, а также помощь в проведении комплексной проверки перед принятием инвестиционных решений. Организация контролирует соблюдение действующих правил между всеми участниками рынка, проверяет деятельность бирж, анализирует финансовую надежность и способность участников системы выполнять свои обязательства перед инвесторами.

NFA сообщает, что действует в таких направлениях:

• разработка правил предоставления услуг для финансовых фирм;
• выдача разрешительной документации компаниям, осуществляющим деятельность в банковских, кредитных, инвестиционных и страховых сферах;
• мониторинг соблюдения действующих норм и правил;
• оценка уровня риска и стабильности финансовой области в стране.

Брокерская лицензия National Futures Association: как получить

Комиссия NFA предъявляет строгие требования для получения лицензии. Брокер не сможет получить разрешительный документ, пока не пройдет все этапы проверки сервисов, принимающих участие в торговле. Чтобы брокерской компании была присвоена лицензия, фирма должна соответствовать определенным требованиям. На результат оценивания влияет выполнение денежных обязательств, а также предоставление отчетности трейдерам со стороны брокера. Также ассоциация требует:

• наличие доступного офиса, параметры которого определяются регулирующей организацией;
• профессиональный персонал – у специалистов, менеджеров должен быть сертификат, подтверждающий прохождение обучения на американских биржах, а также достойный опыт работы;
• материально-техническую базу с хорошим уровнем защиты, оснащенную инновационным современным оборудованием.

Кроме этого, комиссия требует предоставление информации касательно уставного капитала брокера и обеспечение свободного доступа трейдеров к имеющимся финансовым результатам.

Выводы о регуляторе брокеров NFA

Комиссия NFA выполняет главные контрольные функции за деятельностью финансовых компаний США и является авторитетным регулятором. Аналитики утверждают, что регулятор не дает абсолютной гарантии надежности брокера, однако инвестор может быть уверен в том, что его деньги находятся под защитой.